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未勤勉尽责并误导性陈述 新时代证券被罚没近4500万

时间:2019/6/10 15:12:53  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  还在众人对新时代证券与新三板公司璧合股份的纠纷到底是“罗生门”还是“狗血剧”尚未定论时,新时代证券的另一个重磅实锤就落地了。  6月3日,证监会发布了对新时代证券的行政处罚决定书,没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得1220.1万元...
     还在众人对新时代证券与新三板公司璧合股份的纠纷到底是“罗生门”还是“狗血剧”尚未定论时,新时代证券的另一个重磅实锤就落地了。

  6月3日,证监会发布了对新时代证券的行政处罚决定书,没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得1220.1万元,并处以50万元罚款。而这一巨额罚单则是因4年前承接的一个并购重组项目,在提供财务顾问服务中未勤勉尽责,存在误导性陈述。

  证监会行政处罚决定书显示,2015年3月6日,新时代证券与美丽生态(原北京深华新股份有限公司)签订《北京深华新股份有限公司与新时代证券有限责任公司之财务顾问协议》,正式担任美丽生态收购江苏八达园林有限责任公司(以下简称八达园林)100%股权的独立财务顾问,以及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商,但是新时代证券在提供的财务顾问服务中未能勤勉尽责,出具的相关文件描述与事实不符,为误导性陈述。这到底是怎么一回事呢?

  未施工描述为施工

记者了解到,2012年3月24日,八达园林与金沙湖管委会签订《建设工程施工合同》,工程名称简称为金沙湖项目。2012年4月,金沙湖项目正式开工。

  但是,2014年底至2015年初,金沙湖管委会提出重新调整金沙湖项目规划。2015年春节后,金沙湖管委会规划建设局局长杨某娣向八达园林金沙湖项目现场负责人朱某忠通报了“金沙湖项目规划变更”“已有开工项目继续做完”“未开工项目暂缓,等待规划重新调整”等情况。

  2015年2月,新时代证券确定的美丽生态重大资产重组项目的主办人董晓瑜与其他中介机构共同实施了对金沙湖项目的现场走访,并访谈了金沙湖管委会规划建设局局长杨某娣,知悉当时“金沙湖项目未施工”。但是,新时代证券在知悉情况下,在相关的报告及核查意见中竟然将金沙湖项目进展描述为“正常施工中”,对金沙湖项目“2015年工程施工状态”均描述为“工程进展良好”,显然与事实不符。另金沙湖项目现场负责人朱某忠、八达园林总经理王某杰的询问笔录也可证明,金沙湖项目2015年上半年主要工作是完成2014年已开工项目的收尾工作,2015年下半年基本处于停工状态。

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